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“Unidad de Investigación Financiera” como una oficina primaria adscrita a la Fiscalía General de la
República. Dicha unidad, para efecto de funcionamiento al interior de la Fiscalía, es denominada
“División de Investigación Financiera” y deberá ejercer la investigación, prevención, detención y
erradicación de los delitos previstos en la Ley contra el Lavado de Dinero y de Activos, como
atribuciones y facultades que ésta le confiere.
Para el período de junio/2003 a mayo/2004, la Unidad de Investigación Financiera se propuso como
metas principales:
1.
Análisis, Depuración y Seguimiento de Casos. Meta cumplida.
Hasta el mes de mayo, la UIF ha iniciado 20 investigaciones, las cuales han sido depuradas en
la medida de su complejidad. Sin embargo el completo seguimiento de estas investigaciones
actualmente se encuentra en depuración y seguimiento de 430 casos de los años 1999,
2000, 2001,2002 y 2003.
2.
Diseño, desarrollo e Implementación de la base de datos. Meta no cumplida.
A partir del segundo semestre de 2004, las instituciones financieras, obligadas por la Ley
Contra el Lavado de Dinero y de Activos, comenzarán a comunicar las transacciones
superiores a ¢500,000 en efectivo y operaciones sospechosas a través del Sistema de
Administración SAR-CTR, lo cual permitirá llevar una base de datos automatizada de
operaciones financieras, que al mismo tiempo facilitará el análisis e investigación de casos
sobre lavado de dinero y otras actividades delictivas conexas.
3.
Establecimiento de acceso y enlaces con las organizaciones del Estado y otras. En esta
actividad dentro del cronograma de actividades del año 2003, se estableció que se
desarrollaría durante el primer trimestre, lo cual se ha cumplido mediante la participación de
funcionarios de esta unidad en la organización de ejercicios de capacitación auspiciada por el
Grupo Interinstitucional Contra el Terrorismo, se han mantenido reuniones con el Grupo de
Acción de Alto Nivel Contra el Lavado de Activos para tomar acuerdos y la evaluación mutua a
la que será sometido el país por el Grupo de Acción Financiera del Caribe, participación en el
Grupo Interinstitucional contra el Terrorismo; además la UIF realizó las gestiones necesarias
para que el país fuera admitido como miembro del Grupo de Acción Financiera Internacional
de Caribe (GAFIC), con el fin de lograr reconocimiento internacional y facilitar la cooperación,
asistencia e intercambio de información financiera con los países de la región de la Cuenca
del Caribe.
4.
Organización de Foros y Seminarios. Meta cumplida.
Hasta la fecha la UIF, como consecuencia de la entrada en vigencia del Instructivo para la
Prevención de Lavado de Dinero en las Instituciones de Intermediación Financiera en el 2002,
se han impartido dos seminarios por Funcionarios de la UIF en las instituciones financieras
obligadas de acuerdo a la Ley Contra el Lavado de Dinero y de Activos.
5.
Capacitación y participación en Foros en el Exterior. Meta cumplida.
Se han recibido dos capacitaciones en el exterior, se ha participado en cuatro reuniones con
diferentes grupos relacionados con el tema de lavado de dinero, se han realizado dos
ponencias y se ha participado como evaluadores en la evaluación mutua por parte del GFIC a
Venezuela en mayo del 2004.
6.
Adquisición periódica de Literatura relativa a cada área. Meta no cumplida.
El complejo tratamiento e interpretación del texto legislativo en cuanto al fenómeno criminal
del lavado de dinero requiere de conocimientos y preparación técnica especial, misma que es
desarrollada por organismos internacionales y países con técnicas especiales de avanzada.
Sin embargo, se está a la espera de una dotación de bibliografía sobre "Lavado de Activos"
que sería donada por La Comisión Interamericana Contra El Abuso de Drogas de la
Organización de Estados Americanos y de la Organización de las Naciones Unidas.
CASOS ABIERTOS DURANTE EL PERÍODO
ACTIVIDAD
NÚMERO
Expedientes abiertos
111
Medidas cautelares
43